證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布行政處罰決定書(shū)（王斌），2020年12月15日至2021年11月17日，王斌控制使用87個(gè)證券賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶(hù)組）交易“電光科技”股票，獲利共9027.5萬(wàn)元，決定沒(méi)收王斌違法所得9027.5萬(wàn)元，并處以1.8055億元罰款，合計(jì)罰沒(méi)約2.71億元。

集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)

當(dāng)事人王斌，男，1990年1月出生，住址為浙江省溫州市甌海區(qū)。

證監(jiān)會(huì)查明，2020年12月15日至2021年11月17日（以下簡(jiǎn)稱(chēng)操縱期間），也就是近一年時(shí)間里，王斌控制使用87個(gè)證券賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶(hù)組）交易“電光科技”股票。

操縱期間，賬戶(hù)組買(mǎi)入“電光科技”股票成交量排名第一的有120個(gè)交易日(占比53.57%)，買(mǎi)入成交量排名前十的有157個(gè)交易日(占比70.09%)。賣(mài)出成交量排名第一的有100個(gè)交易日(占比44.64%)，賣(mài)出成交量排名前十的有134個(gè)交易日(占比59.82%)。

操縱期間，賬戶(hù)組買(mǎi)入“電光科技”股票數(shù)量占市場(chǎng)成交量超過(guò)10%的有94個(gè)交易日(占比41.96%)，超過(guò)20%的有53個(gè)交易日(占比23.66%)，超過(guò)30%的有28個(gè)交易日(占比12.50%)。2020年12月24日，買(mǎi)入量占市場(chǎng)成交量最高達(dá)64.07%。賬戶(hù)組賣(mài)出“電光科技”股票數(shù)量占市場(chǎng)成交量超過(guò)10%的有80個(gè)交易日(占比35.71%)，超過(guò)20%的有51個(gè)交易日(占比22.77%)，超過(guò)30%的有30個(gè)交易日(占比13.39%)。2021年3月22日，賣(mài)出量占市場(chǎng)成交量最高達(dá)51.49%。

操縱期間，賬戶(hù)組持有“電光科技”股票數(shù)量占其A股流通股數(shù)量超過(guò)5%的有224個(gè)交易日，占統(tǒng)計(jì)天數(shù)的100%，超過(guò)10%的有219個(gè)交易日，占統(tǒng)計(jì)天數(shù)的97.77%。在2021年5月20日賬戶(hù)組持股比例最高為17.11%。

操縱期間，賬戶(hù)組有212個(gè)交易日交易了“電光科技”股票(占比94.64%)，申買(mǎi)量排名第一的有131個(gè)交易日(占比58.48%)，申買(mǎi)量排名前十的有171個(gè)交易日(占比76.34%)，申賣(mài)量排名第一的有94個(gè)交易日(占比41.96%)，申賣(mài)量排名前十的有135個(gè)交易日(占比60.27%)。

連續(xù)拉抬股價(jià)

證監(jiān)會(huì)查明，2020年12月17日至2021年1月28日，賬戶(hù)組持續(xù)拉抬股價(jià)，“電光科技”股價(jià)由8.34元最高漲至13.53元，股價(jià)漲幅62.23%。賬戶(hù)組在此期間以不低于市場(chǎng)賣(mài)一價(jià)申買(mǎi)或以市價(jià)申買(mǎi)數(shù)量占該時(shí)段賬戶(hù)組總申買(mǎi)量的58.34%，同期賬戶(hù)組成交量占市場(chǎng)總成交量的26.56%。

2021年4月19日至2021年5月14日，賬戶(hù)組持續(xù)拉抬股價(jià)，“電光科技”股價(jià)由16.51元最高漲至19.21元，股價(jià)漲幅16.35%。賬戶(hù)組在此期間以不低于市場(chǎng)賣(mài)一價(jià)申買(mǎi)或以市價(jià)申買(mǎi)數(shù)量占該時(shí)段賬戶(hù)組總申買(mǎi)量的39.07%，同期賬戶(hù)組成交量占市場(chǎng)總成交量的27.09%。

操縱期間，賬戶(hù)組有100個(gè)交易日(占比44.64%)在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易“電光科技”股票，共交易4090萬(wàn)股。在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易“電光科技”股票的數(shù)量占市場(chǎng)成交量比例超過(guò)5%的有45個(gè)交易日，超過(guò)10%的有23個(gè)交易日，2021年3月10日占比最高達(dá)37.75%。

操縱期間，賬戶(hù)組期初持有“電光科技”約2554萬(wàn)股，期間買(mǎi)入1.4995億股，買(mǎi)入金額19.3202億元，截至2021年11月17日，對(duì)應(yīng)賣(mài)出1.4628億股，賣(mài)出金額19.6468億元。在此期間，“電光科技”股票價(jià)格從11.43元最高漲至19.21元，最低8.34元，振幅130.34%。

操縱期間，王斌控制使用賬戶(hù)組操縱“電光科技”獲利共9027.5萬(wàn)元。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：沒(méi)收王斌違法所得9027.5萬(wàn)元，并處以1.8055億元罰款。

另一位“牛散”被證監(jiān)會(huì)處以200萬(wàn)元罰款

同一天，證監(jiān)會(huì)還發(fā)布了一則行政處罰決定書(shū)，也涉及電光科技。

當(dāng)事人陳積雷，男，1982年1月出生，住址為浙江省樂(lè)清市。

2020年10月12日，使用“鑫管家”子賬號(hào)(涉及63個(gè)證券賬戶(hù))開(kāi)始買(mǎi)入電光防爆科技股份有限公司股票。2020年11月19日，陳積雷通過(guò)“鑫管家”持有“電光科技”達(dá)到約1713萬(wàn)股，占有表決權(quán)股份的5.31%。陳積雷在該事實(shí)發(fā)生之日起五日內(nèi)未履行報(bào)告及公告義務(wù)并且繼續(xù)交易。

2020年12月14日，陳積雷持有“電光科技”持倉(cāng)占比最高達(dá)到7.91%。陳積雷在持股超5%后繼續(xù)交易，共買(mǎi)入4.7億元，賣(mài)出2.19億元。在此期間，陳積雷虧損1353萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，陳積雷超比例持股未按規(guī)定披露，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股票違反了《證券法》第三十六條第一款和第六十三條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)陳積雷超比例持股未按規(guī)定披露的行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款；對(duì)陳積雷在限制轉(zhuǎn)讓期買(mǎi)賣(mài)股票的行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款。

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